第一章 档案概念与档案现象

　　简：直观描述型档案定义的优劣：P4

　　直观描述型定义是从档案的形成转化过程与实体存在形态等较具体、直观的角度描述档案概念的内涵和外延。

　　优势：直观，尤其它指明了一个重要事实：档案大部分是由文书、文件转化而来的，其实存形态主要是过去的文书、文件。

　　劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档案的本质所在。用文书等概念定义档案，存在一个逻辑错误：档案与文书之间并非空间的属种关系，而是一种时间性的继承转化关系。凡具有直接继承转化关系的事物之间不可能有逻辑上的属种关系。这种类型的档案定义大都出现时间较早，是人们对档案定义认识初始阶段的产物。

　　简：抽象揭示型档案定义的优劣：

　　抽象揭示型定义的认识角度与直观描述型不同，它是在后者的基础上于较晚时出现的。它主要从档案对社会生活的根本性作用、价值等相对性角度来定义档案概念的内涵与外延，大都试图揭示档案这一事物的本质特性。

　　优势：理论抽象度较高，有利于人们对档案本质的深入认识与揭示。

　　劣势：正因其抽象度高，所以难理解，确指性也差，易产生无谓的学术纷争。

　　填：中华人民共和国档案行业标准《档案工作基本术语》对档案的定义——“国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。”P5

　　论：对档案概念（定义）的理解：P5

　　1、社会性（或社会实践性）：档案是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮

　　2、历史性（或后时性）：从时态上讲，档案是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分

　　3、确定性：档案内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：档案所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是档案区别于最为临近的事物——文物的根本点。

　　4、原始记录性：这是档案的本质特性，是档案区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。

　　简：档案的本质特性：P6

　　“原始记录性”是档案的本质特性，是档案区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对档案的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害档案的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为档案管理（尤其是实体管理）的基本方法。

　　简：档案的实存形态：

　　档案的实存形态是档案在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有档案属性者，才是档案。根据定义，尤其是档案的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前档案的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。

　　简：档案的形成过程：

　　各种形态的具体档案，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程。各种档案的具体形成过程各不相同且很复杂，从制作动机角度可分为2类：

　　1、在被制作时就是档案，制作者有明确的档案意识，制作目的就是为了留下明确的原始记录。形成过程较为简单、直接，只要制作出来后立即妥善保存即可。

　　2、被制作时并不是档案，制作者没有或少有档案意识，制作目的、动机不是时间上的传递，而是为了解决、处理现实中的具体问题。形成过程较复杂，往往需经过必要的技术处理程序：鉴定、立卷…

　　这2种形成过程的公式：有意、无意地制作+有意的处理保存。意——档案制作者和保存管理者的档案意识。所以档案界有“有意识地保存备查才是档案的本质特性”和“只有集中保存起来的档案才是档案”等观点。

　　简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。

　　1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。

　　缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。

　　2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现档案的原始记录性。

　　缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于档案的保存和日常管理使用。

　　论：准确理解档案的真实可靠性：

　　档案，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定档案的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的档案本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。档案的真实可靠性有至少2层含义：

　　1、如档案的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。

　　2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由档案这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。档案只要其自身存在，就没有“假”的，“假”的也是“真”的。

　　简：档案与信息的关系：

　　逻辑上是种、属概念的关系。

　　档案是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息

　　人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角度看，档案是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。

　　简：档案与文献的关系：

　　文献一般指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录。二者的区别：

　　1、本质即核心含义不同：这是根本的区别。档案是社会实践的原始记录，是第一手的原生信息；文献则不论是否为原始记录。

　　2、文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值。

　　3、文献内容一般较系统、完整，而档案则包括大量的片段性零星记录在内。

　　简：档案与文书的关系：

　　两者之间的联系主要是实存形态上的直

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